日前,一項《2014中國上市公司法律風險指數報告》的發(fā)布引起廣泛關注。經過對2507家上市公司2013年的法律風險指數進行測評發(fā)現,和2012年相比,2013年行業(yè)法律風險狀況變化不大,金融保險業(yè)法律風險指數最高,其次是紡織服裝皮毛制造業(yè),而信息技術業(yè)和傳播與文化產業(yè)的法律風險指數最低。
法律風險指數如同為企業(yè)做“體檢”,對企業(yè)存在的經營、市場等風險及時預警。如何看待國企改革的法律風險?企業(yè)如何有效化解法律風險?有關專家、企業(yè)界及法律人士共同為國企化解法律風險進行把脈會診。
國企改革本身就是變法
當下,國企改革正在積極穩(wěn)步推進。國資委研究中心副主任彭建國最近比較忙,到處講解國企改革的話題。他認為,國企改革本身就是變法,要改革一些法律制度就會產生變化。更重要的是,國企改革得依法改革,于法有據,因此,國有企業(yè)改革與法律風險防范的關系非常重要。
“改革要運用法治思維,因為改革要有底線、有紅線,這些需要頂層設計來規(guī)定,如混和所有制改革是重中之重,作為壟斷行業(yè)是先破壟斷再混改,還是通過破壟斷再混改,都值得審慎細致研究,不能造成國有資產流失。”彭建國強調,“容錯不容罪,犯錯可以不能犯罪,錯和罪的邊界就在于法律規(guī)定的程序、政策規(guī)定的界限不能過。”
建國分析,新一輪國企改革是要以問題為導向,現在國有企業(yè)最大的問題就是機制不活,要通過改革把機制搞活,改革方向包括三個重點方面:堅持基本經濟制度,這是憲法規(guī)定的,依法改革,依法治國最重要的就是依據憲法;其二是“兩個毫不動搖”,國有經濟和民營經濟都要發(fā)展;三是增強國有經濟的活力、控制力和影響力。
中國中鐵股份有限公司董事會秘書于騰群認為,經濟新常態(tài)對企業(yè)法律風險管理提出了新要求,在經濟新常態(tài)下,企業(yè)結構調整、轉型升級的任務將更重,提質增效和保增長的壓力將更大。“除企業(yè)改革發(fā)展所伴生的傳統(tǒng)風險依然存在外,各類隱性風險也將逐步顯性化,比如錯綜復雜的重組整合的風險,混和所有制的法律風險,和誰混,混到什么程度,在這個問題上一定要有底線思維和紅線意識,這個底線和紅線就是國家法律和法規(guī)。”
創(chuàng)新型企業(yè)法律風險防控面臨挑戰(zhàn)
阿里巴巴(中國)有限公司法務副總裁俞思瑛的到來,令與會者頗為期待,大家都想看看這家不久前在美國高調上市的企業(yè),如何管控淘寶網店上售賣假貨等法律風險,“畢竟美國的市場監(jiān)管是十分嚴厲的。”北京同仁堂集團公司法律事務部副部長肖碧南說。
俞思瑛毫不諱言地說,聽到發(fā)布的上市公司法律風險指數,如果把各個數據采集起來分析一下,我們這樣的公司可能比哪家都高,可以說是法律風險最高的企業(yè)。“創(chuàng)新型企業(yè)天然就有這樣的問題,是游走在法律風險和市場創(chuàng)新邊緣的。”
俞思瑛舉了兩個例子,比如企業(yè)登記管理條例要求從事經營活動必須辦營業(yè)執(zhí)照,但淘寶從2003年到現在十幾年過去了這個問題還沒解決。其二,阿里巴巴支付寶從2004年開始就有了,最終第三方支付清算管理辦法到2012年才出來,也差不多延宕了10年之久。
法律總是滯后于市場和創(chuàng)新的,在這樣的創(chuàng)新型企業(yè)中如何做法律風險管理,俞思瑛提到以公司內部合伙人制度作為突破口所推進的改革創(chuàng)新,“這個制度最重要的目的是解決職業(yè)經理人在管理這家公司時,如何能夠使其產生主人翁意識,這是一個最本質的原因。”
在阿里巴巴,無論對法務部還是業(yè)務部門,首先要有去實現客戶價值的愿景和能力,俞思瑛總結說,“即便是法律服務,也不僅僅是風險管理,更大程度上是能夠為企業(yè)創(chuàng)造價值的所為。”
大唐電信作為一家高科技企業(yè),知識產權成為企業(yè)核心科技密碼,由此引發(fā)的法律沖突和風險表現得尤為突出。大唐電信產業(yè)控股有限公司副總裁李永華對經歷的一樁樁知識產權訴訟感慨尤深,“知識產權的訴訟跟合同訴訟不太一樣,一旦敗訴就意味著所有涉及的侵權產品都不能在國內外銷售,這對企業(yè)是滅頂之災,有些企業(yè)由盛到衰的教訓不少。”
“中國的企業(yè)在走出國門的國際化過程中,必然要經歷一些風險,沒有風險挑戰(zhàn)的企業(yè)就不會成為一個優(yōu)秀的企業(yè)。”李永華支招道:“中國企業(yè)在高科技領域中遭到國外巨頭知識產權挑戰(zhàn)時,千萬不要覺得天塌下來了,這證明你的能力、產品和市場得到認可,一定要勇敢地去應對。”
上市公司信息披露失誤的惟一機會是“認錯”
中國國際航空集團公司總法律顧問聶穎開玩笑說,對于知識產權,“我原來以為中鐵是一個低端企業(yè),后來跑到那里一看,紅著臉就回來了,原來科技含量不比國航低端。”
作為中國中鐵這家大型央企的董事會秘書,于騰群聞聽一笑,他一言以蔽之:法律風險管理是企業(yè)核心競爭力。
中國中鐵是全世界最大從事基礎設施建設的公司之一,主要業(yè)務是基礎設施建設包括高鐵、地鐵、公路等,目前由中國中鐵負責運營的高速公路超過一千公里。于騰直言中鐵所面臨的法律風險挑戰(zhàn):公司業(yè)態(tài)多、管理鏈條長,除了搞基礎設施建設還有房地產開發(fā)、礦產資源、投資,管理難——公司有30萬員工和200萬臨時工。同時,中國中鐵在全球60多個國家和地區(qū)都有業(yè)務和項目。
“此外還有國際化的經營風險,包括社會輿情風險,企業(yè)發(fā)展泡沫化風險等,警報聲將不絕于耳,企業(yè)對于風險防范的需求比任何一個時期都更加迫切,這都成為中國中鐵法律風險防范所面臨的嚴峻挑戰(zhàn)。”
法律究竟能不能創(chuàng)造價值?作為公司法律業(yè)務總管,于騰群的回答是肯定的。他認為,法律風險管理是企業(yè)有效防范風險、控制風險、解決風險的一種管理能力,是區(qū)別于傳統(tǒng)競爭力的軟實力,其對企業(yè)的發(fā)展和價值貢獻往往通過避免或減少損失,維護合法權益,爭取利益最大化等方式體現出來。
于騰群的深切體會是:企業(yè)的并購重組、財務管理、投融資、市場運營、產品研發(fā)等無一不存在法律風險,無一不需要法律風險的管理,如果管控不好會給企業(yè)帶來巨額損失或滅頂之災,從這個意義上而言,法律風險管理就是企業(yè)發(fā)展的“壓艙石”。
“上市公司尤其存在法律的不可逆性,即在上市公司當中一旦發(fā)生法律后果是不可逆轉的,沒有試錯的機會,信息披露一旦公布出去就會馬上產生法律后果,監(jiān)管部門唯一給你的機會就是認錯。”于騰群說,對于上市公司存在的特定法律風險,如公司治理、信息披露、關聯交易、內幕交易和操縱股價、欺詐發(fā)行股票和上市公司退市等法律風險,尤其需要完備成熟的制度規(guī)范。
中國政法大學企業(yè)法務管理研究中心主任葉小忠認為,企業(yè)法務者除了在一些具體操作層面上,如合同怎么簽、怎么審,官司怎么打,知識產權怎么保護之外,要跳出具體的法律事務,從企業(yè)整體戰(zhàn)略和管理層面去思考法律功能和作用,這對化解企業(yè)法律風險、增強企業(yè)核心競爭力尤為重要。
作者:崔麗 白金蕾 (本文章摘自12月29日《中國青年報》)